Законы и бизнес в России

Решение Арбитражного суда Алтайского края от 09.07.2010 по делу N А03-10198/2009 Соблюдение обществом процедуры принятия решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и их размещения при неподтверждении нарушения юридическим лицом преимущественного права на приобретение акций свидетельствует о законности оспариваемых сделок купли-продажи.

Определением ВАС РФ от 30.03.2011 N ВАС-3852/11 отказано в передаче дела N А03-10198/2009 в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора данного решения.

Определением ВАС РФ от 21.03.2011 N ВАС-3852/11 дело N А03-10198/2009 передано в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора данного решения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 14.12.2010 по делу N А03-10198/2009 данное решение оставлено без изменения.

Постановлением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2010 N 07АП-7950/10 данное решение оставлено без изменения.

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

от 9 июля 2010 г. по делу N А03-10198/2009

Резолютивная часть решения объявлена 5 июля 2010 года

Полный текст решения изготовлен 9 июля 2010 года

Арбитражный
суд Алтайского края в составе судьи З.С.Н., при ведении протокола судебного заседания лично судьей, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Б.В.К., пос. Степное озеро Благовещенского района Алтайского края, В.Е.Е., г. Барнаул Алтайского края, Б.К.В., г. Барнаул Алтайского края, Д.А.В., г. Барнаул Алтайского края,

к открытому акционерному обществу “М“, г. Барнаул Алтайского края, Ш.Г.В., г. Барнаул Алтайского края, З.В.А., г. Барнаул Алтайского края, Ш.Т.А., г. Барнаул Алтайского края, Т.В.С., г. Барнаул Алтайского края к М.В.В., г. Барнаул Алтайского края

при участии в деле в качестве третьего лица - Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск,

о признании недействительными сделок купли-продажи акций и применении последствий недействительности сделок,

при участии в заседании представителей:

от истцов - не явились, извещены,

от первого ответчика ОАО “М“ - Е.С.В. (доверенность от 11.01.2010 г.)

от второго ответчика - Ш.Г.В. (паспорт),

установил:

Г.Г.А., г. Барнаул, Б.В.К., пос. Степное озеро Благовещенского района, В.Е.Е., г. Барнаул, Б.К.В., г. Барнаул, Т.И.Ю., с. Усть-Носиха Ребрихинского района, Д.А.В., г. Барнаул обратились в Арбитражный суд Алтайского края с иском к открытому акционерному обществу “М“ (далее - ОАО “М“), г. Барнаул, Ш.Г.В., г. Барнаул, Е.О.Н., г. Барнаул, З.В.А., г. Барнаул, Ш.Т.А., г. Барнаул, Т.В.С., г. Барнаул о признании недействительными сделок купли-продажи акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО “М“, заключенных между открытым акционерным обществом “М“ и Ш.Г.В., З.В.А., Е.О.Н., Ш.Т.А., Т.В.С., применении последствий недействительности сделок; обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства, а Ш.Г.В., З.В.А., Е.О.Н., Ш.Т.А., Т.В.С. - возвратить акции.

В последующем истцы Г.Г.А. и Т.И.Ю. отказались от иска.

Суд в
порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял отказы истцов от иска.

Определением суда от 16 ноября 2009 г. истцы уточнили исковые требования.

К участию в деле в качестве ответчика в соответствии со статьей 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом привлечен М.В.В.

Уточненный иск заявлен Б.В.К., В.Е.Е., Б.К.В., Д.А.В. к ОАО “М“, Ш.Г.В., Е.О.Н., З.В.А., Ш.Т.А., Т.В.С., М.В.В., о признании недействительными договоров купли-продажи акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО “М“: N 1 от 21.08.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и Ш.Г.В., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 1 992 600 руб., а Ш.Г.В. - возвратить акции в количестве 1 992 600 шт.; N 2 от 21.08.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и Ш.Т.А., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 499 500 руб., а Ш.Т.А. - возвратить акции в количестве 499 500 шт.; N 3 от 25.08.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и Е.О.Н., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 2 493 900 руб., а Е.О.Н. - возвратить акции в количестве 2 493 900 шт.; N 4 от 25.08.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и Т.В.С., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 55 800 руб.,
а Т.В.С. - возвратить акции в количестве 55 800 шт.; N 5 от 25.08.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и З.В.А., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 2 497 500 руб., а З.В.А. - возвратить акции в количестве 2 497 500 шт.; N 6 от 16.09.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и Т.В.С., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно, ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 2 433 600 руб., а Т.В.С. - возвратить акции в количестве 2 433 600 шт.; N 7 от 16.09.2008 г., заключенный между ОАО “М“ и М.В.В., применив к нему последствия недействительности сделок, обязав стороны возвратить все полученное по сделкам, а именно ОАО “М“ - возвратить денежные средства в сумме 61 200 руб., а М.В.В. - возвратить акции в количестве 61 200 шт.; а также о признании несостоявшимся дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО “М“ номинальной стоимостью 1 рубль каждая в количестве 10 034 100 шт., размещенных путем закрытой подписки.

Согласно статье 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом приняты уточненные исковые требования.

Первоначально требования были обоснованы тем, что общество, в нарушение статей 39, 40, 41 Федерального закона “Об акционерных обществах“, не уведомило истцов о возможности приобретения ими дополнительно размещаемых акций общества, в связи с чем они были лишены возможности реализовать преимущественное право покупки акций.

В последующем истцы дополнили основание иска, сослались на то, что все акции дополнительного выпуска размещены
среди аффилированных лиц: членов Совета директоров, единоличного исполнительного органа, а также членов их семей, что является злоупотреблением права и нарушением пункта 6.2.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг.

Представители истцов поддержали иск в полном объеме.

Первый ответчик ОАО “М“ с иском не согласен, мотивируя тем, что все акционеры общества были извещены о дополнительном выпуске акций, что подтверждается описями почтовых отправлений, реестрами отправки заказной корреспонденции, почтовыми уведомлениями о получении Г.Г.А., Т.И.Ю. информации общества, почтовым уведомлением о возвращении информации, направленной в адрес В.Е.Е. в связи с истечением срока хранения. Полагает, что довод истцов о размещении акций дополнительного выпуска среди аффилированных лиц неподтвержден. Так же пояснил, что истцы не представили доказательств нарушения их прав, понесения убытков, кроме того, отказались от предложения в ходе судебного заседания разбирательства приобрести акции дополнительного выпуска.

Второй ответчик Ш.Г.В. с иском не согласен ввиду необоснованности требования, утверждает, что истцы неоднократно предпринимали различные меры, препятствующие нормальной работе общества. Пояснил, что предлагал истцам урегулировать спор, приобрести за счет выделения несколькими акционерами акций дополнительного выпуска пропорционально имеющимся у них, поэтапно, в порядке предусмотренном законом.

Остальные ответчики отзывы на иск не представили, в судебное заседание не явились, о времени и месте проведения судебного заседания по делу в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации извещены надлежащим образом.

Третий ответчик Е.О.Н. в период судебного разбирательства умер (09.06.2010 г.), что следует из свидетельства о смерти от 10.06.2010 г.

К участию в деле в качестве третьего лица привлечено Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, представитель которого в судебное заседание не являлся, из отзыва
на иск следует, что им произведена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО “М“ и государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций общества.

Рассмотрение дела откладывалось.

Сторонам было предложено урегулировать спор путем приобретения истцами дополнительно размещенных акций, однако, спор не урегулирован ввиду отказа истцов от условий предложенных ответчиками в соответствии с порядком, установленным законодательством.

В порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса в судебном заседании объявлялся перерыв до 05.07.2010 г.

В судебном заседании установлено, что на внеочередном общем собрании акционеров ОАО “М“ 17 января 2008 года акционерами общества принято решение об увеличении уставного капитала общества путем выпуска дополнительных акций на общую сумму 10 034 100 руб.

Способом размещения акций была избрана закрытая подписка только среди всех акционеров с предоставлением им возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

23 июля 2008 года РО ФСФР в СФО было зарегистрировано Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг ОАО “М“ во исполнение решения внеочередного общего собрания акционеров Общества 17 января 2008 года об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций.

В соответствии с зарегистрированным Решением о выпуске акций, размещение акций началось с 1 августа 2008 года. Акции размещались в два этапа.

На первом этапе размещения каждый акционер имел право приобрести целое число обыкновенных акций пропорционально количеству принадлежащих ему акций той же категории. Для определения максимального количества акций, которое может приобретать акционер, необходимо количество обыкновенных акций, принадлежащих акционеру, разделить на общее количество размещенных обыкновенных акций (11 149) и умножить на общее количество размещаемых акций (10 034 100), то есть согласно расчета, на каждую имеющуюся акцию,
акционер имел право выкупить 900 акций дополнительного выпуска.

Срок окончания размещения дополнительных акций среди акционеров пропорционально принадлежащим им акций той же категории - 45 календарных дней, начиная с даты начала размещения ценных бумаг.

На втором этапе, в случае, если по истечении указанного срока кто-либо из акционеров не воспользуется предоставленным ему правом приобретения размещаемых дополнительных акций, либо воспользуется им не в полном объеме, другим акционерам Общества предоставляется право приобрести указанные акции до окончания срока размещения дополнительных акций.

В этом случае акции размещаются среди лиц, изъявивших желание их приобрести, на тех же условиях, что и на первом этапе в количестве, указанном в заявлениях на приобретение акций, по мере их поступления в Общество.

В соответствии с п. 6.2.8 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, в случае размещения акционерным обществом акций путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещенных ценных бумаг.

Общество уведомило акционеров о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг в соответствии со статьями 41, 52 Федерального Закона “Об акционерных обществах“, Стандартами эмиссии ценных бумаг, п. 8.11 Устава общества - простыми письмами, трех а трех акционеров - Г.Г.А., Т.И.Ю., В.Е.Е. - заказными письмами.

Факт направления уведомления простым письмом не нарушает прав и законных интересов акционеров и соответствует требованиям действующего законодательства.

Как следует из пункта 6.2.8 Стандартов в случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов
эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных бумаг. При этом акционеры должны быть уведомлены о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом “Об акционерных обществах“ и настоящими Стандартами для уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

Согласно пункту 1 статьи 41 ФЗ РФ “Об акционерных обществах“ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ и подпункту а) пункта 6.4.7 Стандартов уведомление о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и не позднее начала срока их размещения в порядке, предусмотренном Уставом акционерного общества для сообщения о проведении общего собрания акционеров, или путем вручения такого уведомления под роспись каждому из лиц, включенных в список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг.

Статьей 52 ФЗ РФ “Об акционерных обществах“ N 208-ФЗ предусмотрен порядок направления сообщения о проведении общего собрания акционеров: оно должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если Уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого общения в письменной форме.

Пунктом 8.11 Устава ОАО “М“ предусмотрен способ направления сообщения о собрании - простое письмо.

Таким образом, уведомление акционеров простым письмом не противоречит требованиям законодательства.

Указанному обстоятельству
дана оценка в постановлении Седьмого арбитражного апелляционного суда от 22.05.2009 г. по делу N А45-242/2009 Арбитражного суда Новосибирской области.

Приказом от 02.06.2009 г. N 51-09-617/ПЗ-п региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе осуществило государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска акций ОАО “М“ в количестве 10 034 100 штук стоимостью 1 рубль за каждую, размещенных путем закрытой подписки, государственный регистрационный номер выписки: 1-01-10578-F-001D от 23.07.2008 г.

Факт направления в адрес Г.Г.А. и Т.И.Ю. уведомлений общества о возможном приобретении дополнительных акций подтверждается отправкой в их адрес заказных писем от 30.07.2008 г., которые получены ими согласно почтовым уведомлениям - 04.08.2008 г. и 05.08.2008 г. Заказное письмо, отправленное В.Е.Е., возвращено в связи с истечением срока хранения, что следует из почтового уведомления от 01.09.2008 г.

Факт направления уведомлений о возможности приобретения дополнительных акций общества в адрес других истцов - акционеров общества - Б.В.К., Б.К.В., Д.А.В. подтверждается описью простых писем N 1 от 30.07.2008 г.

Таким образом, суд не нашел подтверждения довода истцов о нарушении обществом порядка уведомления о возможности приобретения ими дополнительных акций, ими не представлено доказательств того, что уведомления в их адрес не направлялись.

Согласно статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 “О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках“, аффилированными лицами - признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Аффилированными лицами юридического лица являются: член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного
органа; лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо; лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящих на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются: лица, принадлежащие к той группе лиц, к которым принадлежит данное физическое лицо.

Из вышеизложенного следует, что члены Совета директоров общества, лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа, а также лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, не являются аффилированными лицами по отношению друг к другу. Данные лица являются аффилированными лицами юридического лица ОАО “М“.

Статья 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 “О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках“ содержит исчерпывающий перечень аффилированных лиц и подразумевает, что супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры являются аффилированными лицами физическому лицу, не осуществляющему предпринимательскую деятельность.

Таким образом, супруга председателя совета директоров ОАО “М“ Ш.Т.А., владеющая менее 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, не является аффилированным лицом ОАО “М“.

Суд не находит документального подтверждения довода истцов о том, что все акции дополнительного выпуска размещены между аффилированными лицами.

В соответствии с пунктом 38 Постановления Пленума ВАС РФ от 18 ноября 2003 года N 19 “О некоторых вопросах применения Федерального закона “Об акционерных обществах“, иски акционеров о признании недействительными сделок, заключенных акционерными обществами, могут быть удовлетворены в случае представления доказательств, подтверждающих нарушение прав и законных интересов акционеров совершенными сделками. При этом на истца возлагается бремя доказывания того, каким образом оспариваемая сделка нарушает его права и законные интересы.

Заинтересованность акционера в признании сделки недействительной, как нарушающей его права и интересы, должна быть не только провозглашена, но и доказана.

Согласно пункту 1 статьи 84 Федерального Закона “Об акционерных обществах“, сделка, в совершении которой имеется заинтересованность и которая совершена с нарушением предусмотренных настоящим Федеральным законом требований к ней, может быть признана недействительной по иску общества или его акционера.

Суд отказывает в удовлетворении требований о признании сделки, в совершении которой имеется заинтересованность и которая совершена с нарушением предусмотренных настоящим Федеральным законом требований к ней, недействительной при наличии одного из следующих обстоятельств: голосование акционера, не заинтересованного в совершении данной сделки и обратившегося с иском о признании данной сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием акционеров, недействительной, хотя бы он и принимал участие в голосовании по этому вопросу, не могло повлиять на результаты голосования; не доказано, что совершение данной сделки повлекло или может повлечь за собой причинение убытков обществу или акционеру, обратившемуся с соответствующим иском, либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них; к моменту рассмотрения дела в суде представлены доказательства последующего одобрения данной сделки по правилам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, с учетом имевшейся на момент совершения сделки и на момент ее одобрения заинтересованности лиц, указанных в пункте 1 статьи 81 настоящего Федерального закона; при рассмотрении дела в суде доказано, что другая сторона по данной сделке не знала и не должна была знать о ее совершении с нарушением предусмотренных настоящим Федеральным законом требований к ней.

Таким образом, суд находит, что истцы не доказали того, что уведомления общества о возможности реализации преимущественного права покупки акций в их адрес не направлялись, не подтвердили нарушений порядка размещения акций дополнительного выпуска.

Кроме того, суд находит, что истцы не представили доказательств нарушения их прав и законных интересов, оспариваемыми сделками, возникновения неблагоприятных последствий.

Более того, ими не принято предложение ответчиков о приобретении дополнительно размещенных акций пропорционально имеющимся у них в два этапа (в соответствии с истребованиями законодательства) за счет выделения акций другими акционерами.

Также суд принимает во внимание, что истцы, заявляя о намерении приобрести акции, оспаривая сделки, не представили документального подтверждения материальной возможности приобретения акций.

На основании изложенного суд приходит к выводу о недоказанности исковых требований, в связи с чем отказывает истцам в удовлетворении иска.

Производство по делу по иску Г.Г.А. и Т.И.Ю. суд находит необходимым в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации прекратить, в связи с отказом указанных истцов от иска.

Производство по делу в отношении Е.О.Н. суд находит необходимым в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации прекратить в связи со смертью ответчика.

Принимая во внимание, что оплату государственной пошлины в сумме 10 000 руб. при подаче иска произвел Г.Г.В., который впоследствии отказался от иска, суд находит необходимым возвратить ему из Федерального бюджета Российской Федерации уплаченную им государственную пошлину в сумме 10 000 руб.

Оплату государственной пошлины суд возлагает на истцов Б.К.В., Б.В.К., Д.А.В., В.Е.Е. по 2 000 руб. на каждого в доход Федерального бюджета Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 49, 110, пунктов 4, 6 части 1 статьи 150, 167 - 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

в удовлетворении исковых требований отказать.

Производство по делу по иску Г.Г.А., г. Барнаул Алтайского края и Т.И.Ю., с. Усть-Носиха Ребрихинского района, Алтайского края прекратить.

Взыскать с Б.К.В., г. Барнаул Алтайского края, Б.В.К., пос. степное Озеро Благовещенского района Алтайского края, Д.А.В., г. Барнаул Алтайского края, В.Е.Е., г. Барнаул Алтайского края с каждого в доход Федерального бюджета Российской Федерации по 2 000 руб.

Выдать Г.Г.А., г. Барнаул справку на возврат из федерального бюджета Российской Федерации 10 000 руб. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск в течение месяца со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию - Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.